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杭州恒生期货配资价格,上海中期西安员工诱导他人参与配资 连吃3张警示函

2020-08-20 12:02:10基金开户

  泉源:中国经济网

  中国经济网北京9月30日讯 中国证监会网站克日宣布的中国证券监视治理委员会陕西羁系局行政羁系措施决议书(陕证监措施字〔2019〕28号)显示,经查,上海中期期货股份有限公司(以下简称“上海中期”,871467)西安营业部存在以下违规行为:员工张伟存在宣传和诱导他人加入配资的行为,属于《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)榨取的行为,反映出营业部合规治理和内控存在缺陷,FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构谋划报表》投资者开户数目与现实不符,违反了《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十一条和《期货公司监视治理措施》(证监会令第137号)第七十八条的划定;未向陕西羁系局报备年度反洗钱培训和宣传落真相形陈诉,违反了《证券期货业反洗钱事情实验措施》(证监会令第68号)第十六条的划定。

  凭证《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货公司监视治理措施》(证监会令第137号)第八十七条、第八十八条(十一)和《证券期货业反洗钱事情实验措施》(证监会令第68号)第十七条的划定,现责令上海中期西安营业部纠正。上海中期西安营业部应高度重视,认真学习执律例则,接纳有用措施起劲整改,完善内部控制,强化合规治理,严肃追究相关职员责任,并于2019年10月31日前向陕西羁系局提交书面整改陈诉。陕西羁系局将在一样平常羁系中一连关注并检查上海中期西安营业部的整改情形。

  此外,上海中期西安营业部相关责任人也收到了行政羁系措施决议书。中国证券监视治理委员会陕西羁系局行政羁系措施决议书(陕证监措施字〔2019〕29号)显示,当事人李大江作为营业部认真人,认真营业部的周全治理,营业部上述违规行为批注当事人李大江未能勤勉尽责、审慎地推行事情职责,违反了《期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理措施》(证监会令第47号)第四条和第三十九条的划定。

  凭证《期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理措施》(证监会令第47号)第五十二条(一)的划定,陕西羁系局决议对当事人李大江接纳出具警示函的监视治理措施。当事人李大江应认真对照执律例则,剖析营业部违规问题发生缘故原由,以及相关合规、内控制度系统存在的缺陷,制订有针对性整改措施,于2019年10月31日前完成整改并向陕西羁系局出具书面陈诉。

  中国证券监视治理委员会陕西羁系局行政羁系措施决议书(陕证监措施字〔2019〕30号)显示,经查,当事人张伟在上海中期期货股份有限公司西安营业部从事客户司理事情时代,存在宣传和诱导他人加入配资的行为,属于《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)榨取的行为,违反了《期货从业职员治理措施》(证监会令48号)第十五条(三)的划定。

  凭证《期货从业职员治理措施》第二十九条的划定,陕西羁系局决议对当事人张伟接纳出具警示函的行政羁系措施。当事人张伟应认真学习相关执律例则划定,深刻反省违规行为发生缘故原由,并自查是否存在对其他客户的违规行为,如存在,应一并连忙自行纠正并阻止违规行为,妥善做好相关客户服务事情,提防并妥善化解因当事人张伟的违规行为可能导致的客户投诉纠纷,于2019年10月31日前完成整改,并向陕西羁系局提交书面陈诉。

  据中国经济网记者查询发现,上海中期建设于1993年2月28日,是经中国证监会批准、国家工商行政治理局批准的自力法人公司。上海中期是上海期货生意营业所(会员号008)、大连商品生意营业所(会员号0135)、郑州商品生意营业所(会员号0179)的正式会员。公司注册资源金1亿元人民币,控股股东兖矿整体有限公司(简称“兖矿整体”)为国家重点特大型企业整体。阻止2019年6月30日,兖矿整体持有上海中期66.67%的股份,而第二大股东兖州煤业股份有限公司(简称“兖州煤业”,600188.SH)持有33.33%的股份。此外,兖矿整体是兖州煤业第一大股东,持股46.16%。

  《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十一条划定:期货公司应当建设健全并一连完善笼罩境内外分支机构、子公司及其营业的合规治理、风险治理和内部控制系统,贯串决议、执行、监视、反馈等各个环节,实现风险治理全笼罩。

  《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第一百零九条划定:期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级治理职员以及其他直接责任职员违反本措施有关划定的,中国证监会及其派出机构可以对其接纳羁系谈话、责令纠正、出具警示函等羁系措施。

  《证券期货业反洗钱事情实验措施》(证监会令第68号)第十六条划定:证券期货谋划机构应当建设反洗钱培训、宣传制度,每年开展对单元员工的反洗钱培训事情和对客户的反洗钱宣传事情,一连完善反洗钱的预防和监控措施。每年年头,应当向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落真相形。

  《证券期货业反洗钱事情实验措施》(证监会令第68号)第十七条划定:证券期货谋划机构不遵守本措施有关陈诉、存案或建设相关内控制度等划定的,证监会及其派出机构可接纳责令纠正、羁系谈话或责令加入培训等羁系措施。

  《期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理措施》(证监会令第47号)第四条划定:期货公司董事、监事和高级治理职员应当遵守执法、行政规则和中国证监会的划定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。

  《期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理措施》(证监会令第47号)第三十九条划定:期货公司高级治理职员应当遵照诚信原则,审慎地在职权规模内行使职权,维护客户和公司的正当利益,不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的运动,不得使用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业时机。

  《期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理措施》(证监会令第47号)第五十二条划定:期货公司董事、监事和高级治理职员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令纠正,并对其举行羁系谈话,出具警示函:

  (一)未按划定推行职责;

  (二)未按划定加入营业培训;

  (三)违规兼职或者未按划定陈诉兼职情形;

  (四)未按划定陈诉近支属在本公司从事期货生意营业的情形;

  (五)中国证监会认定的其他情形。

  《期货从业职员治理措施》(证监会令48号)第十五条划定:期货公司的期货从业职员不得有下列行为:

  (一)举行虚伪宣传,诱骗客户加入期货生意营业;

  (二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;

  (三)中国证监会榨取的其他行为。

  《期货从业职员治理措施》第二十九条划定:期货从业职员违反本措施划定的,中国证监会及其派出机构可以接纳责令纠正、羁系谈话、出具警示函等羁系措施。

  以下为原文:

  关于对上海中期期货股份有限公司西安营业部接纳责令纠正行政羁系措施的决议

  上海中期期货股份有限公司西安营业部:

  经查,你营业部存在以下违规行为:员工张伟存在宣传和诱导他人加入配资的行为,属于《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)榨取的行为,反映出营业部合规治理和内控存在缺陷,FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构谋划报表》投资者开户数目与现实不符,违反了《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十一条和《期货公司监视治理措施》(证监会令第137号)第七十八条的划定;未向我局报备年度反洗钱培训和宣传落真相形陈诉,违反了《证券期货业反洗钱事情实验措施》(证监会令第68号)第十六条的划定。

  凭证《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货公司监视治理措施》(证监会令第137号)第八十七条、第八十八条(十一)和《证券期货业反洗钱事情实验措施》(证监会令第68号)第十七条的划定,现责令你营业部纠正。你营业部应高度重视,认真学习执律例则,接纳有用措施起劲整改,完善内部控制,强化合规治理,严肃追究相关职员责任,并于2019年10月31日前向我局提交书面整改陈诉。我局将在一样平常羁系中一连关注并检查你营业部的整改情形。

  若是对本监视治理措施不平的,可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监视治理措施不阻止执行。

  2019年9月27日

  关于对李大江接纳出具警示函行政羁系措施的决议

  李大江:

  经查,上海中期期货股份有限公司西安营业部存在以下违规行为:员工张伟存在宣传和诱导他人加入配资的行为,属于《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发[2011]49号)榨取的行为,反映出营业部合规治理和内控存在缺陷,FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构谋划报表》投资者开户数目与现实不符,违反了《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十一条和《期货公司监视治理措施》(证监会令第137号)第七十八条的划定;未向我局报备年度反洗钱培训和宣传落真相形陈诉,违反了《证券期货业反洗钱事情实验措施》(证监会令第68号)第十六条的划定。你作为营业部认真人,认真营业部的周全治理,营业部上述违规行为批注你未能勤勉尽责、审慎地推行事情职责,违反了《期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理措施》(证监会令第47号)第四条和第三十九条的划定。

  凭证《期货公司董事、监事和高级治理职员任职资格治理措施》(证监会令第47号)第五十二条(一)的划定,我局决议对你接纳出具警示函的监视治理措施。你应认真对照执律例则,剖析营业部违规问题发生缘故原由,以及相关合规、内控制度系统存在的缺陷,制订有针对性整改措施,于2019年10月31日前完成整改并向我局出具书面陈诉。

  若是对本监视治理措施不平,可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监视治理措施不阻止执行。

  2019年9月27日

  关于对张伟接纳出具警示函行政羁系措施的决议

  张伟:

  经查,你在上海中期期货股份有限公司西安营业部从事客户司理事情时代,存在宣传和诱导他人加入配资的行为,属于《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)榨取的行为,违反了《期货从业职员治理措施》(证监会令48号)第十五条(三)的划定。

  凭证《期货从业职员治理措施》第二十九条的划定,我局决议对你接纳出具警示函的行政羁系措施。你应认真学习相关执律例则划定,深刻反省违规行为发生缘故原由,并自查是否存在对其他客户的违规行为,如存在,应一并连忙自行纠正并阻止违规行为,妥善做好相关客户服务事情,提防并妥善化解因你的违规行为可能导致的客户投诉纠纷,于2019年10月31日前完成整改,并向我局提交书面陈诉。

  若是对本监视治理措施不平,可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监视治理措施不阻止执行。

  2019年9月27日

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